Документы, необходимые для получения услуги

Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы:

а) заявление о выдаче лицензии с указанием:

наименования и организационно-правовой формы юридического лица, места его нахождения (почтового адреса), наименования учреждения банка и номера депозитного счета до востребования в учреждении банка;

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которую соискатель лицензии намерен осуществлять;

б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

в) документ, подтверждающий внесение соискателем лицензии сбора за рассмотрение лицензирующим органом заявления соискателя лицензии;

г) нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним;

д) копию бухгалтерского баланса с отметкой налогового органа и отчета о финансовых результатах на последнюю отчетную дату (за исключением случая, когда соискатель создан после последней отчетной даты);

е) расчет размера собственных средств (капитала) на последнюю отчетную дату в соответствии с порядком, утверждаемым лицензирующим органом;

ж) копии документов, подтверждающих соответствие руководителя и работников соискателя лицензии (за исключением инвестиционных фондов) квалификационным требованиям лицензирующего органа, в том числе копии документов соискателя лицензии — юридического лица о принятии их на работу на постоянной основе, а также копии документов, подтверждающих трудовой стаж лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа;

з) порядок хранения, защиты и восстановления информации, в том числе перечень мер, направленных на неправомерное использование конфиденциальной информации, утвержденные соискателем;

и) другие документы, перечисленные в пунктах 10—15 настоящего Положения, требуемые для лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

к) для вновь созданных юридических лиц, осуществляющих формирование собственных средств за счет вклада средств не в денежной форме, необходимо предоставление отчета об оценке. В случае внесения денежных средств для формирования собственных средств соискатель лицензии должен представить справку банка о наличии на его счете в банке средств согласно нормативам, установленным лицензирующим органом;

л) копию Положения о внутреннем контроле.

При этом для получения лицензии на определенные части осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг дополнительно предоставляются и другие документы:

— Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника, инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы;

а) копию Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами, утвержденных соискателем;

б) копию Порядка действий инвестиционного посредника (инвестиционного консультанта, и доверительного управляющего инвестиционными активами) при конфликте интересов с клиентом, утвержденного соискателем.

— Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного фонда, соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

а) заверенную лицензиатом копию предварительного договора о заключении контракта между инвестиционным фондом и доверительным управляющим инвестиционными активами;

б) заверенную лицензиатом копию предварительного договора о заключении контракта между инвестиционным фондом и Центральным депозитарием ценных бумаг.

— Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

а) регламент обслуживания клиентов;

б) внутренний регламент, соответствующий требованиям лицензирующего органа, предъявляемым к осуществлению депозитарной деятельности;

в) копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарной деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право в случае наличия собственного программного средства по осуществлению депозитарной деятельности;

г) техническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарной деятельности;

д) перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарной деятельности, с указанием их характеристик;

е) заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам депозитариев и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

— Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве расчетно-клиринговой палаты соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

а) копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления расчетно-клиринговой деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право в случае наличия собственного программного средства по осуществлению расчетно-клиринговой деятельности;

б) техническое описание соответствующего программного обеспечения;

в) правила проведения расчета и клиринга (клирингового обслуживания).

— Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве трансфер-агента соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

а) регламент трансфер-агента;

б) типовой договор об оказании услуг трансфер-агента.

— Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве организатора внебиржевых торгов ценными бумагами соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

а) копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления деятельности по организации внебиржевой торговли, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства;

б) техническое описание соответствующего программного обеспечения;

в) Правила торговли ценными бумагами, включающие положения о процедурах допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг, котировки цен на ценные бумаги;

г) методика расчетов индексов;

д) порядок допуска участников организатором внебиржевых торгов ценными бумагами;

е) порядок раскрытия информации;

ж) перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами.

Правовое основание оказания услуги

• Постановления Кабинета Министров №27 от 20 февраля 2006 года;


• Постановления Кабинета Министров №181 от 23 августа 2007 года.

Стоимость и порядок оплаты услуги

За выдачу лицензии взимается государственная пошлина в четырехкратном размере минимальной заработной платы или в пятикратном размере минимальной заработной платы за одновременную выдачу лицензии на две и более части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Сроки оказания услуги

Моментально.

Способы получения результата

Лично; через законного представителя; почтой; в электронном виде.

Результат оказания услуги

Предоставление информации.

Причины отказа

Не предусмотрено.

Порядок обжалования

Письмо в ЦККФРЦБ.